台北/《銀行法》修法三讀通過 重大違規罰鍰上限提高為5千萬

發佈時間:2019年3月26日 11:43

《銀行法》修法三讀通過 重大違規罰鍰上限提高為5千萬

【今日大話新聞/政治新聞中心/綜合報導】

立法院今(26)天三讀通過《銀行法》與《證券交易法》,將金融機構重大違規時的罰鍰,從1千萬元增加到5千萬元。國民黨立委曾銘宗受訪解釋,近年來金融業接連發生數起重大內稽內控疏失案件,像是樂陞案讓上萬投資人遭到坑殺、兆豐違反《洗錢防制法》被開罰上億美元,在在顯示金融業的管理疏失,因此修正相關法案,增訂與提高證券商或相關人員違規罰鍰,強化金融監理機制以及嚇阻效果。


▲ 銀行法三讀後,金融業最高罰鍰提高為5千萬。圖為樂陞公司前負責人許金龍。(圖/網路)

台灣近年來接連發生多起重大的金融違法事件,損害金融機構與投資人權益,像是日商百尺竿頭公司收購樂陞科技公司破局,使得2萬名投資人遭坑殺;兆豐銀行紐約分行,違反《洗錢防制法》,慘遭紐約州金融服務署處以1.8億美元,創下台灣金融史上最高罰款紀錄。

《銀行法》修法通過後,金融機構發生重大違規時,主管機關可暫停銀行人員職務,並裁撤分支機構或部門;也由於國內金融機構規模與資產日趨龐大,現有最高罰鍰金額從原本的1000萬已經難產生嚇阻效果,因此修法規定將罰鍰提高5倍到5000萬元。

《證券交易法》修法通過後,公開發行公司、內部人及大股東違規處罰鍰之上限由 240 萬元提高至 480 萬元,主管機關將擴大主管機關對證券商之監管權限,新增相關罰鍰以督促上市櫃公司及證券商重視內稽內控及法遵制度,維護資本市場之穩定外,並能保護投資人權益。

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