國外/兆豐銀行洗錢防制舊缺失 再遭美罰8.7億台幣

發佈時間:2018年1月18日 20:04

新聞來源:網路

兆豐金控防制洗錢作業

兆豐銀行洗錢防制舊缺失 再遭美罰8.7億台幣

【今日大話新聞/社會新聞中心/綜合報導】

兆豐金控旗下的兆豐銀行在美國的紐約、芝加哥、矽谷分行,在2016年8月,因為「洗錢防制作業缺失」遭到紐約金融服務署(NYDFS)重罰57億台幣;今(18)再度挨罰2900萬美元,折合新台幣8.7億元。

▲兆豐銀行因為2016年的防制洗錢缺失,受到美國相關單位二次裁罰。(圖/網路)

▲兆豐銀行因為2016年的防制洗錢缺失,受到美國相關單位二次裁罰。(圖/網路)

兆豐金控總經理楊豊彥表示,此裁罰是舊案再罰。在2016年的紐約分行因為防制洗錢制度未達到監理機關表準,遭到紐約州金融服務署(NYDFS)重罰;另外有美國聯邦準備理事會(FED)管理的美國聯邦儲備銀行(FRB)及伊利諾州金融廳(IDFPR),在2016年底針對紐約、芝加哥、矽谷分行進行金檢,並在昨(17)日簽署裁罰令,金額達2900萬美元。根據美國慣例,FED及州政府金融監理機關都可以對同樣的缺失進行裁罰,並不會因為其他主管機關已經裁罰而有所拘束力。

兆豐銀行表示,自董事長張兆順及總經理楊豊彥就任以來多次主動拜訪FRB及分行所在州政府金融監理機關,並且實施相關措施,包括檢討防制洗錢與法令遵循作業、成立洗錢防制專責部門、建置洗錢防制資訊系統等等。

雖然FRB肯定兆豐的改進方向,但是最終以2016年的檢查報告,認定紐約、芝加哥及矽谷等三分行,在防制洗錢之法令上都有缺失,仍然必須裁罰。兆豐銀行與FED及IDFPR簽署裁罰令的主要內容包括三個:首先是須支付美金2900萬元罰鍰。再來為提交改善計劃。最後是委任獨立第三方機構檢視與回溯調查關於紐約分行2015年1月至6月間的美元清算交易。

金管會主委顧立雄表示,金管會不排除再對兆豐銀行美國分行進行金檢,會督促該三家分行盡快改善,以符合美方相關機構的要求。他也說,兆豐被美國的多個機構裁罰,其實是因為「同一事件」,可能會有很多人誤解為是另外一件事件,但都是指涉兆豐銀行美國分行在2016年的作業缺失。

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